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金融服务业具有复杂的监管情况。金融服务监管合规要求得到持续实施和严格执行。公众对提高透明度和公司问责制的呼声也在继续。金融监管合规义务从未如此之大,违规风险也从未如此严重。

对金融机构而言,始终如一地确保监管合规是一项艰巨、成本高昂且耗时的工作。对监管机构的调查或调查作出回应更是令人望而生畏。聘请经验丰富的法律顾问和制定有效的合规计划可防止此类事件发生,使您的公司能够专注于业务经营。

铭伦的金融服务团队由深谙金融服务业监管复杂性和挑战性的专业律师组成。在收到金融服务客户的委托后,我们会与客户积极合作,确保其正常的业务运作符合金融服务法的要求。首先,我们帮助客户了解其监管义务。其后,我们与之展开合作,战略性地开发风险管理和合规系统,将违反监管要求的可能性降至最低。如果客户面临监管机构的调查,我们会协助其准备全面的应对措施。

铭伦的专业人士通过以下方式帮助其金融服务客户满足合规要求:

  • 就构建、确定和管理各类金融服务产品为国内外金融服务企业提供相关建议
  • 代表客户处理监管审批、执照、许可证和裁定等手续
  • 进行合规审查
  • 制定合规政策和程序
  • 为董事会提供建议
  • 回应监管机构的问询,如有必要,为客户提供代理服务并出席监管机构或法院的传讯

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Darcy Ammerman
Partner, Financial Services, Banking & Finance, Insurance